现场督导查出“问题多多”(进行现场督导)
中国基金报记者 颜颖“带病闯关”遭遇现场督导,即便是撤回申报,亦难逃监管追责。日前,深交所对2022年初撤回申报材料的天威新材及其保荐机构东莞证券出具监管函。其中,天威新材存在内控管理不规范、个人卡代收货款押金等多方问题。而在核查不充分外,东莞证券负责该项目的保荐代表人亦存在未严格执行利益冲突审查和回避管理的问题。深交所指出,东莞证券应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并提交书面整改报告。公司以及保荐代表人在从事保荐业务过程中,应认真履行保荐职责,切实提高执业质量,保...